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廣西壯族自治區 融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員 任職資格管理實施細則
發布時間:2018-01-15 10:16:00 瀏覽量:

第一章 總則

第一條  為加強對廣西區內融資性擔保公司(以下簡稱融資性擔保公司)董事、監事和高級管理人員的管理,保證融資性擔保行業的穩健運行,根據《中華人民共和國公司法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》、《廣西壯族自治區融資性擔保公司管理暫行辦法》和有關法律、法規,特制定本實施細則。

第二條 本細則所稱融資性擔保公司是指經自治區金融辦批準、在廣西區內依法設立的融資性擔保公司。融資性擔保公司分公司是指已經獲準成立的融資性擔保公司設立的分支機構。

第三條 本細則所稱董事是指融資性擔保公司的董事長(執行董事)、副董事長、獨立董事和其他董事會成員。

本細則所稱監事是指融資性擔保公司的監事長、副監事長和其他監事會成員。

本細則所稱高級管理人員是指對融資性擔保公司的經營管理活動和風險控制具有決策權或者重大影響的下列人員:公司總經理、副總經理和總經理助理;公司首席風險官、首席合規官;財務負責人;分公司總經理。

雖未擔任前三款所列職務但以其他職務稱謂實際履行董事、監事、高級管理人員職責的人員,納入本辦法的任職資格管理。

第四條  細則所稱監管部門是指自治區、市、縣金融辦或當地人民政府確定的監管部門。

第五條 擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員,任職前應當報經監管部門核準任職資格。

第六條  監管部門融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員實施任職資格管理,主要包括:從業資格考試;任職資格的審核與確認;任職期間考核;任職資格撤銷和注銷;任職資格檔案管理等。

第七條  監管部門應建立和完善融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員管理信息系統。

 

第二章 任職資格條件

第八條 融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員應當具備以下條件:

(一)具有完全民事行為能力;

(二)遵紀守法,誠實守信,勤勉盡職,具有良好的職業操守、品行和聲譽;

(三)熟悉經濟、金融、擔保的法律法規,具有良好的合規意識和審慎經營意識;

(四)具備與擬任職務相適應的專業知識、工作經驗和能力;

(五)通過融資性擔保行業法規及相關知識測試。

第九條 有下列情形之一的,不得擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員

(一)有故意或重大過失犯罪記錄的;

(二)因違反職業操守或者工作嚴重失職給所任職的機構造成重大損失或者惡劣影響的;

(三)曾在履行工作職責時有提供虛假信息等違反誠信原則行為,或指使、參與所任職機構對抗依法監管或案件查處,情節嚴重的;

(四)提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規定的任職資格條件,采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資格核準的;

(五)因涉嫌從事嚴重違法活動,被立案調查尚未作出處理結論的;

(六)被取消董事、監事、高級管理人員任職資格或禁止從事擔?;蚪鹑谛袠I工作的年限未滿的; 

(七)最近五年擔任因違法經營而被撤銷、接管、合并、宣告破產或者吊銷營業執照的機構的董事、監事、高級管理人員,并負有個人責任的;

(八)被國家機關開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年的;

(九)因違法行為或者違紀行為被吊銷執業資格的律師、注冊會計師或者資產評估機構、驗證機構等機構的專業人員,自被吊銷執業資格之日起未逾5年的;

(十)受到金融監管部門或其他行政管理部門重大行政處罰未滿2年的;

(十一)個人或配偶有10萬元以上(含10萬元)的到期未償還債務的;

(十二)法律、法規規定的其他情形。

第十條 融資性擔保機構高級管理人員除符合本細則第八條、第九條規定外,還應當具備以下條件:

(一)具有大學??疲ê瑢?疲┮陨蠈W歷;

(二)了解所任職務的職責,熟悉任職機構的管理框架、盈利模式,熟知任職機構的內控制度,具備與所任職務相適應的風險管理能力;

(三)通過融資性擔保行業從業資格考試。

(四)符合擬任職務要求的工作履歷:

1、總經理、副總經理、總經理助理:從事擔?;蚪鹑诠ぷ?年以上,或從事相關行業工作5年以上;總經理、副總經理中至少1人擁有從事擔?;蚪鹑诠ぷ?年以上履歷。

2、融資性擔保機構首席風險官、首席合規官:應是法律、經濟、財會、金融或擔保方面的專業人士,取得經濟師、會計師或律師等相關資格,從事相關專業工作5年以上。

3、財務負責人:應符合《會計法》對會計機構負責人(會計主管人員)的從業資格條件,即:除取得會計從業人員資格證書外,還應當具備會計師以上專業技術職務資格或者從事會計工作3年以上經歷。

(五)融資性擔保公司高級管理人員不得在其他經濟組織兼職,經監管部門同意的除外。

董事兼任高級管理人員或雖未兼任高管職務但實際履行高級管理人員職責的,亦須符合本條規定條件。

第十一條 獨立董事擬任人除符合本辦法第八條、第九條規定外,還應當是法律、經濟、金融、財會或擔保方面的專業人士,并不得與擬任職的融資性擔保公司存在利益沖突。

    第三章 任職資格核準

第十二條 融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員的任職資格申請材料由融資性擔保公司負責報送。

融資性擔保機構新設立時,董事、監事、高級管理人員任職資格核準申請應與該機構設立申請一并受理、審查并決定。

第十三條  自治區金融辦負責核準自治區人民政府出資或區直部門設立或控股的國有獨資及控股的融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。各設區市金融辦根據自治區金融辦授權,負責核準轄區內融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員以及分公司高級管理人員的任職資格。

第十四條  外融資性擔保機構在區內設立分支機構總經理的任職資格,經自治區金融辦核準后,由機構總部向其所在地監管部門備案。區內融資性擔保機構跨省、自治區、直轄市設立分支機構總經理的任職資格,經分支機構所在地監管部門核準后,由機構總部向自治區金融辦備案。

第十五條  融資性擔保機構申請核準董事、監事、高級管理人員任職資格,應當向監管部門報送下列申請材料:

(一)申請人授權簽字人簽署的致監管部門的申請書(附件1)。申請書應當說明擬任人擬任的職務、職責、權限,以及該職務在機構組織結構中的位置。

(二)任職資格申請表(附件2)。

(三)擬任人身份證明(外籍人士提交護照)、學歷證明、專業技術證書、戶口簿的復印件。

報送國外和中國香港、澳門特別行政區及臺灣地區大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑,應當同時報送國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

(四)個人及配偶信用記錄報告。在中國工作生活5年以上(含5年)的外籍人士也需提供在中國的個人信用報告。

(五)擬任人戶籍所在地公安機關出具的本人無刑事犯罪記錄證明和無經濟犯罪記錄證明。

(六)由擬任人簽署的陳述書(附件3)和任職之后將守法盡責的承諾書(附件4)。

(七)法律、行政法規或機構章程規定任命董事、監事、高級管理人員應召開股東(大)會或董事會會議的,應當報送相應的會議決議。

(八)高級管理人員擬任人的專業工作履歷證明(需加蓋原工作單位公章)。

(九)融資性擔保行業法規及相關知識測試或從業資格考試合格證明。

(十)擬任高級管理人員的勞動合同簽章頁復印件。外籍人士擔任高級管理人員需提供《外國人就業許可證書》復印件。

(十一)監管部門要求的其他材料。

申請材料應當加蓋公章,用中文書寫,原件是外文的,應當附經中國公證機構公證的中文譯本。

任職資格申請材料要制作電子文檔光盤隨紙質文件報送。

第十六條  融資性擔保公司及擬任申請人應當如實提交第十五條規定的材料。融資性擔保公司以及擬任人應對材料的真實性、完整性負責,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構或者個人,監管部門不予受理或不予核準任職資格申請。

第十七條  監管部門可以對融資性擔保公司擬任人進行任職考察談話。任職考察談話應當制作書面記錄,由考察人和擬任人員簽字。談話內容應包括擬任人員的基本情況、監管部門對擬任人員需要重點關注的問題進行提示以及監管部門認為應當考察的其他內容。

    監管部門認為必要時,可向擬任人原任職機構或派出部門了解情況,對擬任人的資格進行核查。

第十八條  監管部門應當自受理任職資格核準申請之日起20個工作日內,作出核準或者不予核準的決定。20個工作日不能作出決定的,經本機關負責人批準,可以延長10個工作日,并應當將延長期限的理由告知申請人。

決定核準任職資格的,應當頒發核準文件;決定不予核準的,應當作出書面決定并說明理由。

第十九條  同一融資性擔保公司董事、監事互相調任或者董事兼任高級管理人員,應當報經監管部門核準任職資格。

已核準任職資格的融資性擔保公司高級管理人員,在同一融資性擔保公司內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務,無須重新核準其任職資格,但監管部門對擬任職務的資格條件有特別規定的除外。

第二十條  融資性擔保公司董事、監事或者高級管理人員有下列情形之一的,其任職資格自動失效:

(一)獲得核準任職資格后,融資性擔保公司超過2個月未任命;
 ?。ǘ娜谫Y性擔保公司離職;

(三)被所任職的融資性擔保公司撤銷董事、監事或高管人員職務或調離董事、監事或高管人員崗位;

(四)所任職的融資性擔保公司被取消、撤銷或注銷融資性擔保業務經營許可證;

)所任職的融資性擔保公司被吊銷工商執照,或公司實施破產清算、終止經營;

)被依法追究刑事責任;

(七)出現《公司法》第一百四十七條第一款規定的情形。

 

第四章 任職資格的監督管理

第二十一條  除本辦法第十九條第二款規定的情形外,未經監管部門核準任職資格,融資性擔保公司不得以任何形式任命董事、監事或者高級管理人員。

第二十二條  融資性擔保公司應當自下列決定作出之日起10個工作日內,向當地監管部門報告:

(一)董事、監事或者高級管理人員的任職、免職或批準其辭職的決定;

(二)對高級管理人員作出暫停職務、撤職或開除的決定;

(三)融資性擔保公司董事、監事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關重大行政處罰的;

(四)監管部門要求的其他情形。

第二十三條  融資性擔保公司董事長、總經理不能履行職務時,融資性擔保公司可以按機構章程等規定決定符合本細則第二章規定的人員代為履行職務,并在作出決定之日起5個工作日內向監管部門報告,代為履行職務的時間不得超過60工作日。

第二十四條 融資性擔保公司的董事、監事和高級管理人員應當按照監管部門的規定參加培訓。
    第二十五條  融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員違反本規定,監管部門可根據情節輕重分別采取以下監管措施:

(一)發出風險提示函;

(二)誡勉談話;

(三)給予警告并責令限期改正;

(四)責令融資性擔保公司暫停其職務;

(五)責令融資性擔保公司撤銷其職務;

(六)涉嫌犯罪的,移交司法機構依法追究其刑事責任。

第二十六條  對出現下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員,監管部門可根據情節輕重及后果,相應采取第二十條所述的有關監管措施:

(一)融資性擔保公司在業務經營、資本金運用、公司治理結構或者內控制度等方面存在重大隱患的;

(二)董事、監事或者高級管理人員違背《公司法》規定的忠實和勤勉義務,涉嫌危害融資性擔保公司業務經營的;

(三)未按照規定提取或者結轉各項責任準備金的;

(四)涉嫌嚴重損害被擔保人的合法權益的;

(五)因長期經營管理不善,造成連續性的嚴重代償的;

(六)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響監管部門依法監管的;

(七)融資性擔保公司內部管理與控制制度長期不健全或執行監督不力,造成重大資產損失或導致發生重大金融犯罪案件的;

(八)發生重大金融犯罪案件后,不及時報案并采取相應措施,不積極配合有關部門查案、辦案,干擾或妨礙案件查處的;

(九)因嚴重違規違章經營、內部制度不健全或長期經營管理不善,造成融資性擔保公司被接管、被迫合并或宣告破產,或者引發區域性或系統性金融風險的;

監管部門規定的其他情形。

第二十七條  以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,由監管部門撤消該董事、監事或者高級管理人員的任職資格。

  第二十八條  融資性擔保公司董事、監事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪,被行政機關立案調查或者司法機關立案偵查的,融資性擔保公司應當暫?;虺蜂N相關人員的職務。

二十九  在被整頓的融資性擔保公司擔任董事、監事和高級管理人員,對被整頓負有直接責任的,在整頓期間,不得到其他融資性擔保公司擔任董事、監事和高級管理人員。

第三十條  融資性擔保公司在整頓、清算期間或者出現重大風險時,監管部門可以對該公司直接負責的董事、監事或者高級管理人員采取以下措施:

(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產,或者在財產上設定其他權利。

第三十一條  監管部門對被撤銷和注銷任職資格的融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員,可采用適當形式,進行公開或內部通報。

第三十二條  監管部門做出撤銷融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員任職資格決定后,若被處理者或其所在融資性擔保公司不服,可向上一級監管部門申請行政復議。

 

第五章 附則

第三十三條  公司制以外的融資性擔保機構中實際履行董事、監事和高級管理人員職責的人員的任職資格管理參照本細則執行。

第三十四條  本細則頒布前已擔任融資性擔保機構董事、監事、高級管理人員的,應當按照本細則的規定向監管部門申請重新確認其任職資格,并在規定時間內取得任職資格核準;不具備本細則規定的資格條件但具備實際履職能力的,經監管部門考核認定后可以取得任職資格。

第三十五條  本細則由自治區金融辦解釋。

第三十六條  本細則自公布之日起施行。


附件1

 

董事、監事、高級管理人員任職申請書

 

                

按照《廣西壯族自治區融資性擔保機構董事、監事、高級管理人員任職資格管理實施細則》的要求,XX擔保機構申請由XX擔任XX職務,由XX擔任XX職務……。具體情況如下:

一、 公司治理結構(組織名稱、職務及人數)

1、 董事會

2、 監事會

3、 高級管理人員

二、 任職申請

1擬任人姓名:          擬任職務:          

職責和權限:          

2、擬任人姓名:          擬任職務:          

職責和權限:           

……

 

三、 3年以上擔?;蚪鹑诠ぷ鹘洑v的擬任人情況

1、姓名:           擬任職務           

 

2、姓名:           擬任職務           

 

……

 

特此申請,請予核準。

 

 

 

 

        (簽字、機構蓋章)

   


附件2

融資性擔保機構董事、監事、高管任職資格申請表

 

申請人

 

 

出生年月

 

照片

1


  

 

聯系電話

 


國  籍

 

身份證號碼及護照號碼

 


戶籍所在地

 


現住址

 


在職單位

 

單位地址

 


現任職務

 

單位電話

 


擬任職務

 


受教育情況

年月起

至年月

學校、專業

學位

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

 

 

 


      

年月起

至年月

單位

職務

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 



家 庭 主 要 成 員

姓名

與本人關系

國籍

現工作或學習單位

(單位全稱)

職務

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

目前是否從事本職工作以外的其他經營性活動(包括參股、控股或以其他方式控制有關的企業及營利性組織)?

 

是否有境外長期居留權?如有,請填寫境外長期居留權證書的名稱和號碼。

 

本人鄭重承諾:

本人不存在法律法規和自治區金融辦規定的禁止擔任擔保機構董事、監事、高級管理人員的情形,并確認所有填報內容真實、準確、完整,如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,本人將承擔一切責任。

                                 申請人簽名:

年   月    日


附件3

        的陳述書

 

本人已認真閱讀廣西壯族自治區融資性擔保機構董事、監事、高級管理人員任職資格管理實施細則》,根據其要求,現將本人有關情況陳述如下:

一、本人遵守中華人民共和國法律法規,無犯罪或其他不良行為記錄,沒有受到過政府或相關行政部門的行政處分或處罰。

二、本人及配偶具有良好的信用意識,無數額較大(10萬元及以上)的到期未償還債務。

三、本人在以往工作中勤勉盡職,具有良好的職業操守、品行和聲譽,沒有發生過重大過錯或過失。

四、本人與擬擔任       職務不存在利益沖突。

五、本人在黨政機關或其他企事業單位、營利性單位無兼職。(如有兼職,說明有關情況)

六、本人確認以上陳述真實、準確。

 

 

(本人簽字)

    


附件4

 

         的承諾書

 

按照廣西壯族自治區融資性擔保機構董事、監事、高級管理人員任職資格管理實施細則》的要求,本人在           

           (擔保機構名稱)擔任        職務后承諾如下:

遵守國家及有關部門頒布的法律、法規和政策規定,執行《廣西壯族自治區融資性擔保機構管理暫行辦法》及相關制度;主動配合、接受監管部門的監管;誠信守法、勤勉盡責、不違規開展經營活動;按時向監管部門報送統計數據,確保提交數據的真實、準確、完整;及時向監管部門報告公司重大風險事件及相關信息,按有關規定履行信息披露義務;不搞非法競爭或不正當競爭,主動維護擔保市場正常秩序。

 

 

 

 

(本人簽字)

   

 

 附件下載:

廣西壯族自治區 融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員 任職資格管理實施細則

 

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